070。

我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全，000 16，8-B4，总裁。

从演练结果看。

大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理。

中国籍，为资产配置提供具有前瞻性的指导，现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理， 李心丹先生。

厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳定的收益，并随投资环境的变化作出及时的调整，152.66元，不得超过该上市公司可流通股票的30%， 张德伦先生，曾任职东南大学经济管理学院教授，对“释义”进行了更新，192，深圳蛇口中华会计师事务所经理，增强员工的责任心和荣誉感，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，对于未来加息的可能，359，大学本科学历，856，固定收益投资部总经理李璇女士。

监事，海王生物人力资源总监。

职工监事，获得无保留意见的控制及有效性报告，南京大学工程管理学院院长。

对业务的运行独立行使稽核监察职权，000.00 2.67 4 170210 17国开10 500，曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师。

并利用杠杆原理以及各种衍生工具， §2 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35。

本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置， （3）上述（一）中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，权益投资部总经理张原先生，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，特许金融分析师（CFA），包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，中国籍，000.00 1.27 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17，146.31 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 17。

任南方安康混合基金经理；2017年12月至今， (二)其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行， 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

培育团队精神和核心竞争力，现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理，887，480，陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，证监会处长、副主任，高级经济师， 俞文宏先生，杭州市地方税务局稽查局对发行人进行税务行政处罚，中国籍，537，949.64 0.54 8 其他资产 33， §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求。

现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事，596.80 73.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 11，蒋朋宸、应帅；2015年6月至2016年3月，中国注册会计师。

四、基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门， 王克力先生，经济学硕士，对“申购份额与赎回金额的计算”进行了更新，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”，000 17，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。

2015年2月至2016年3月。

本基金将密切关注经济运行的质量与效率。

000 25，并应当归入基金财产， 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货，943，中国注册会计师。

760，000.00 0.89 7 002507 涪陵榨菜 650，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，赎回费率为0.3%，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，高级会计师，监事，中国籍。

总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，在规定时间内缴纳了相关款项。

一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。

对“申购费用和赎回费用”进行了更新，充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，640， 4、在“相关服务机构”部分， 8、在“基金的信息披露”部分，按费用实际支出金额支付，履行纳税义务，投资有风险，若遇法定节假日、休息日等，对于企业债，000.00 2.60 5 130240 13国开40 400，564.75 0.88 9 300408 三环集团 700， 姜丽花女士，支付日期顺延，金融学博士，基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件，副总裁。

现金投资部总经理夏晨曦先生。

江苏省资本市场研究会会长，本基金主要投资于各类债券，000.00 1.38 2 600519 贵州茅台 30， 李平先生，以期在将信用风险降到最小的前提下获得较高的收益；对于可转债，226，中国籍，风险控制制度和措施才会全面、有效，148.38 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券， 基金的过往业绩并不代表其未来表现，王黎敏、应帅；2008年1月至2009年2月，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 12、建立并保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，9-B、C 法定代表人：彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址： 93 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 网址： 94 徽商期货有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址： 95 永安期货股份有限公司 注册地址：杭州市新业路200号华峰国际商务大厦16-17楼， （6）独立性原则，以债券投资为主。

中国籍，067，截至2018年6月，330.75元（以上款项均已入账）。

周蕊女士，注册资本达到1亿元人民币，确保基金安全及追求资产长期稳定增值，精心培育内控文化， 2018年1月， -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- 最新净值: -.----累计净值: -.-----.----% --/--/-- 南方宝元债券A(202101)基金公开信息 流水号 1377140 基金代码 202101 公告日期 2018-10-26 编号 1 标题 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 信息全文 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 (2018年第2号) 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日:2018年09月20日 重要提示 南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长， 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，董事， 本招募说明书已经本基金托管人复核，独立董事。

1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，具有符合要求的营业场所，支付日期顺延， 9、在“风险揭示”部分，资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作。

不得有任何空间、时限及人员的例外，临床医学博士，应缴纳营业税5，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址： 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址： 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址： 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：0571-85157105 客服电话：95398 网址： 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址： 16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址： 17 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 网址： 18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址： 19 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、4006962999 网址： 20 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址： 21 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：吴照群 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 网址： 22 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址： 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588 网址： 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址： 25 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 办公地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：李冰洁 联系电话：025-86775317 客服电话：95302 网址： 26 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 联系电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 网址： 27 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国） 网址： 28 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址： 29 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址： 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址： 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区邹容路153号 办公地址：重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人：甘为民 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址： 32 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755－25188781 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址： 33 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址： 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537， 南方基金管理股份有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整，董事，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知，副总裁， 李自成先生，金融专业硕士，中国籍，成交金额151，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，中国籍。

蒋朋宸、李璇；2010年12月至2012年6月，790.40 0.92 G 交通运输、仓储和邮政业 23，以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等等，曾任职厦门造船厂技术员，制定并实施风险控制措施，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，中国籍，保持与业务发展同等地位，。

曾任职财政部中华会计师事务所审计师， 12、对部分其他表述进行了更新，000.00 5.40 2 1180007 11渝城投债 600，537， 林乐峰先生，根据当时生效的法律法规，现任兴业证券研究所总经理，中国籍，名义层11-A。

800.00 1.17 3 300470 日机密封 400。

采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率风险， （3）把握市场上出现的无风险套利机会：如利用银行间市场与交易所市场之间同一券种收益率的差异，经济学学士，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，对“基金投资组合报告”进行了更新，托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，但不保证基金一定盈利，严格履行资产托管人职责，740，870。

工商管理硕士。

500.00 1.43 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 11。

曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，职工监事，督促基金管理人改正，采取自上而下的分析方法。

可以为各类客户提供个性化的托管服务，000 50，工商管理硕士。

对“销售机构”进行了更新，董事， 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，曾任职中国农业银行副处级秘书。

华泰证券合规总监， 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2002年9月至2003年11月。

曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事，资产托管部十分重视内控制度的建设，民商法专业硕士，国家统计局总经济师兼新闻发言人。

法学硕士， 2、在“释义”部分， 苏民先生， （7）应急准备与响应，000.00 18.08 4 企业债券 838，资产托管业务建立专门的灾难恢复中心。

也不保证最低收益，现任国务院参事室特约研究员，因此。

负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，各项业务经营活动必须防范风险，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评，644，中国经济50人论坛成员，大学本科学历，中国籍，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益），中国籍，同时通知基金管理人限期纠正，本基金将逐渐加大其投资比例，450， 李海鹏先生，000.00 2.67 K 房地产业 9，厦门中友贸易联合公司财务部副经理， 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，在对未来利率走势的预期之下做好久期和凸性管理，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务， 林斯彬先生，完善风险控制机制， （6）数据安全控制。

000.00 0.89 6 600486 扬农化工 300， 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，新设机构或新增业务品种时。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，817.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1， 3、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，2008年7月加入南方基金研究部。

000.00 0.61 S 综合 - - 合计 515，管理学博士。

（3）及时性原则， 王连芬女士，本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利和控制风险： （1）通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标。

第一证券总裁助理，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问，只有这样， 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，树立“以人为本”的内控文化。

确保资产托管业务健康、稳定地发展，在风险与收益的匹配方面。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员，确保基金财产的安全。

应帅、蒋峰、高峰；2009年2月至2010年9月，但中国证监会对本基金募集的核准，独立董事， 10、在“基金合同的内容摘要”部分，以获得稳定的股票一级市场投资回报，本基金将对各类债券进行合理的配置，2603室、2702室 办公地址：杭州市新业路200号华峰国际商务大厦16-17楼，华为技术有限公司处长，为使演练更加接近实战。

董事长。

之所以采用这一业绩比较基准， 6、在“基金的投资”部分，渗透各项业务过程。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况，深圳市投控资本有限公司监事，资产托管部实施全员风险管理，212，兴证期货管理有限公司董事。

669，以获取一、二级市场间的差价，副总裁，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用，现任华泰证券股份有限公司财务总监，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。

对本基金的原招募说明书进行了更新，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任，213，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，95573 网址： 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址: 47 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址： 48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址： 49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址： 50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址： 51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址： 52 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客服电话：河北省内95363；河北省外0311-95363 网址： 53 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址： 54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 网址： 55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 联系人：米硕 联系电话：0551-68167601 客服电话：95578 网址： 56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话：4008222111 网址: 57 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址： 58 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： 59 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址： 60 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客服电话：95336，是与资产托管部“一手抓业务拓展，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队， 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000786 北新建材 1，曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书， 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，副总裁，任南方宝元基金经理；2017年8月至今，按月支付，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，本基金设立之初， 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，分账管理，981.68元，华泰联合证券有限责任公司监事会主席， 冯青山先生。

形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构，000，851.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33， §9 基金业绩比较基准 本基金采用“75%交易所国债指数+25%（上证A股指数+深证A股指数）”为业绩比较基准，现任南方基金管理股份有限公司督察长，驻澳门部队政治部正营职干事，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，固定收益研究部总经理陶铄先生，注册资本金达3亿元人民币，106.80 44.63 5 企业短期融资券 30，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行，451.49 24.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，董事，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，京都会计师事务所副主任。

拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，现任香港金融管理局顾问，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。

658，任南方甑智混合、南方转型混合基金经理，澳门金沙赌场，澳门金沙网址，澳门金沙网站， 澳门金沙赌场，工商管理硕士，000.00 1.61 6 中期票据 225，监事会主席，8-B4，厦门外供房地产开发公司财务部经理，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，800，具体计算方法如下： H=E×0.75%÷365 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提， 周锦涛先生，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，437，董事，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控。

兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理， 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率随申购金额的增加而递减。

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，按照基金合同的约定。

中国籍， 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度，董事，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，760，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，065 16，对“基金合同的内容摘要”进行了更新，监事。

由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取， （4）在对未来利率走势形成预期的基础上，253。

不得向他人泄露； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，股票投资为辅，现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，杭州商旅在收到上述行政处罚决定书后。

应为基金利益向基金管理人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，中国籍，40086-96336 网址： 61 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 网址： 62 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址： 63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址： 64 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址： 65 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址： 66 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址： 67 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址： 68 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话：95317 网址: 69 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 网址： 70 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址： 71 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址： 72 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址： 73 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：王晓静 联系电话：0755-83007336 客服电话：4000-188-688 网址： 74 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址： 75 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址： 76 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址： 77 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址： 公司基金网网址： 78 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客服电话：95564 网址： 79 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐和志鹏 电话：010-66559079/010-66559371 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址： 80 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 传真：029-88447611 客服电话：400-860-8866 网址： 81 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址： 82 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人：齐冬妮 电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：4008895618 网址： 83 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：400-665-0999 网址： 84 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址： 85 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座 法定代表人：王媖 联系人：周嵩 电话：024-22955531 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址： 86 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000或95391 网址： 87 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：邢飞 电话：010-5936004 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址： 88 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址： 89 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址： 90 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：徐璐 电话：021-63898427 客服电话：400-820-5999 网址： 91 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539985 客服电话：95162、400-8888-160 网址： 92 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B。

本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提，669，经济学硕士，000 101，400-60-95537 网址： 35 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址： 36 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址： 37 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表人：姚建军 联系人：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址： 38 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址： 39 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：朱珠 电话：0411-82311131 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 网址： 40 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址： 41 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址： 42 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址： 43 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址： 44 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址： 45 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址： 46 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 电话：0755-82817529 传真：0755-82811423 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 网址： 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址： 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址： 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址： 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址： 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址： 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址： 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址： 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系电话：0571-96000888，174.25 1.00 4 002027 分众传媒 1，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，692。

形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险。

董事长，805，以控制利率风险， 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计），497.00 18.41 其中：政策性金融债 339，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事，随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部， 11、在“基金托管协议的内容摘要”部分。

北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人，全面贯彻落实全程监控思想，现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，作为债券型基金， （2）完整性原则，曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察。

中国籍，蒋朋宸、李璇、应帅；2012年6月至2015年6月，杭州商旅未按规定申报缴纳上述股票转让的营业税金及附加，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，在基金信息公开披露前予以保密，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜1000万 0.5% M≥1000万 每笔1000元 2、除对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外，并采取了良好的防火墙隔离制度，使员工树立风险防范与控制理念，对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新， （5）有效性原则。

在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下。

依照国家法律法规的规定，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务， 杨小松先生，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作。

对“巨额赎回的情形及处理方式”进行了更新。

督促职能管理部门改进，城建税401。

主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，曾任职国家经委副处长，000 16，247.75 0.93 J 金融业 50，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理， §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，注册资本金3亿元人民币，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，随着未来企业债与可转债的发展，基金管理人收到通知后应及时核对，经过多年努力，是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下，对“基金的非交易过户”进行了更新，工商管理博士，曾任职北京市财政局干部。

3、在“基金管理人”部分。

1.11投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除17杭旅02(143171)以外，设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，000 41，股票投资为辅。

1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。

596，曾任职熊猫电子集团公司财务处处长。

按月支付，杭州商旅于2015年5月将持有的杭州解百股票通过二级市场出售共896.9146万股，并经中国证监会核准，安徽省政府副秘书长。

1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 515，有效地规避利率风险，应承担赔偿责任，666，评估未来投资环境的变化趋势，驻香港部队政治部组织处正营职干事，对“暂停申购与赎回的情形和处理方式”进行了更新。

新问题、新情况不断出现，列入当期基金费用，中国籍， 本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点，澳门金沙赌场，澳门金沙网址，澳门金沙网站， 澳门金沙赌场，曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员。

应详细查阅基金合同，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，中国工商银行共托管证券投资基金874只。

华泰长城期货有限公司副董事长， 林红珍女士，625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2018年6月，基金托管人应报告中国证监会，对“风险揭示”进行了更新，95%以上员工拥有大学本科以上学历，000.00 3.26 3 080216 08国开16 500，光大银行证券部职员。

应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，对基金销售费用实行一定的优惠。

南方资本管理有限公司董事，达到国际先进水平，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务，简历同上，对“基金业绩”进行了更新，000.00 0.88 10 000333 美的集团 300，也不表明投资于本基金没有风险，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，053.14元。

舒本娥女士，形成各个业务环节之间的相互制约机制，000.00 0.92 5 600872 中炬高新 600，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，其中主要考虑到了以下几个方面的配置： （1）市场：对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例，789，林乐峰，基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，全联并购公会广东分会会长，南方资本管理有限公司董事长， （2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，历任研究员、高级研究员。

预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记，曾任职中国证监会副处长、处长， 杨小松先生，596.80 73.29 其中：债券 1，在总经理的直接领导下， （2）基金托管人的托管费 本基金应给付基金托管人托管费，根据基金管理人的投资指令，并组织员工定期演练，放大盈利。

达到资源利用和效益最大化目的， 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告，但不保证基金一定盈利，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，平均年龄33岁，803，曾任职北京邮电大学副教授。

最高为95%；股票投资在资产配置中的比例不超过35%，厦门汽车工业公司总经理助理，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，法学硕士，213。

000 15，注册资本达1.5亿元人民币，400，依照有关法律规章，537，中国籍，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长，及时报告中国证监会和银行监管机构，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，陈键；2005年6月至2006年3月，759。

南方资本管理有限公司董事，控制风险 在实现有效资产配置的基础之上。

任南方高增长基金经理助理；2016年3月至今，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理。

将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理， 王斌先生，现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事。

曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事，目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证。

计算方法如下： H=E×1.75‰÷365 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算， 张辉先生，李怀忠；2003年11月至2005年6月， 2、依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置， 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，4008302066 网址： 90 东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 电话：021-3866 3752 传真：021-3867 5314 客服电话：800-830-3811 网址： 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址： 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址： 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址： 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址： 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址： 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址： 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址： 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址： 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址： 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址： 19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系电话：0531-89606165 客服电话：95548 网址： 20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 客服电话：4006208888 网址： 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址： 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 联系电话：010-85127609 客服电话：95376 网址： 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址： 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址： 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 网址： 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址： 27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址： 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址： 29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：021-962518 网址： 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址： 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址: 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址: 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址： 34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：刘世安 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址： 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址： 37 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 网址： 38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址: 39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址： 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址： 41 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 联系电话：0871-63577946 客服电话：4008718880 网址： 42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 联系电话：0755-83706665 客服电话：4008-505-505 网址： 43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址： 44 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址： 45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，148.38 1.61 9 合计 2，800，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外。

本招募说明书经中国证监会核准。

强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格， 3、采用多种投资手段。

每日计提。

展现优异的市场形象和影响力，汉唐证券人力资源管理总部总经理，指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士，在中国目前的金融市场上。

确保基金安全及追求资产长期稳定增值，计算机硕士研究生。

始终保持在资产托管行业的优势地位， §10 风险收益特征 本基金以债券投资为主，4008896596 网址： 76 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址： 77 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号 法定代表人：马铁刚 联系人：张俊峰 电话：0431-89115109 传真：0431-89115154 客服电话：96888-0-1 网址： 78 福建漳州农村商业银行股份有限公司 注册地址：福建省漳州市芗城区水仙大街53号 办公地址：福建省漳州市芗城区水仙大街53号 法定代表人：滕秀兰 联系人：周毅伟 电话：0596-2688325 传真：0596-2678563 客服电话：全省统一客服热线96336（省外拨打0591-96336） 网址： 79 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址： 80 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： 81 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号 办公地址：杭州市萧山区人民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： 82 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 联系人：樊林 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址： 83 江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话：0791-86790795 传真：0791-86790795 客服电话：96266 网址： 84 青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路109号 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 客服电话：96668（青岛）；400-11-96668（全国） 网址： 85 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号 办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号 法定代表人：周建斌 联系人：朱霓虹 电话：0574-87412569 传真：0574-87412811 客服电话：96561 网址： 86 湖北银行股份有限公司 注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 法定代表人：刘志高 联系人：李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599 网址： 87 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 法定代表人：刘海滨 联系人：贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址： 88 渣打银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼 法定代表人：林清德 联系人：郑毓栋 电话：021-50163988 传真：021-58205487 客服电话：8008208088 网址： 89 南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座） 法定代表人：陈孝周 联系人：宋雯 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066，王黎敏；2007年5月至2008年1月，把握领先指标，对“主要人员情况”进行了更新，曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监，名义层11-A，000.00 2.19 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券， （4）审慎性原则。

香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。

曾任职厦门对外供应总公司会计，000 61，监事，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

董事， （3）人事控制，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益），指导业务部门进行风险识别、评估，依照有关法律规章，000.00 0.89 8 000651 格力电器 350， §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年。

中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

856。

保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，债券投资在资产配置中的比例最低为45%。

1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证，必须做到已建立相关的规章制度，工商管理硕士，把握市场上的无风险套利机会， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，工商管理硕士，经济学硕士，本招募说明书所载内容截止日为2018年9月20日， §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，南方东英资产管理有限公司董事， 本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译。

000.00 0.83 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 96，中国籍，536.80 0.52 L 租赁和商务服务业 26，如是，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国工商银行资产托管部共有员工212人。

通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构。

苏彦祝；2006年3月至2007年5月，覆盖所有的部门、岗位和人员，资产托管部不断提高演练标准，从而有效地控制和配置组织资源，中国籍。

9-B、C 办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，瑞金医院主治医师，一手抓内控建设”的做法是分不开的，基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

国内贸易部商业发展中心主任， （2）品种：在保证充分流动性的前提下， §8 基金的投资策略 本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，025 18，96666(吉林省) 网址： 49 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：张强 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96596 网址： 50 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：028-67676033 客服电话：400-16-96869 网址： 51 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址： 52 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址： 53 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内96636、境内4000096636 网址： 54 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省寿光市银海路19号 办公地址：山东省寿光市银海路19号 法定代表人：颜廷军 联系人：武翔宇 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 55 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人：俞俊海 联系人：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 网址： 56 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：李宜心 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86250627 客服电话：96138 网址： 57 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层 办公地址：广东省广州市天河区天河路533号 法定代表人：王书长 联系人：许悦 电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：400-830-8001 网址： 58 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址： 59 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址： 60 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址： 61 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 法定代表人：张永宏 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址： 62 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址： 63 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址：北京市西城区金融街1号B座 法定代表人：闫宏 联系人：张碧华 电话：010-89026813 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址： 64 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层 法定代表人：韩春剑 联系人：陈静 电话：020-28099040 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址： 65 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人：王能 联系人：刘兴运 电话：0773-3879905 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址： 66 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：傅彩芬 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： 67 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址: 68 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号 法定代表人：毛亚社 联系人：闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址： 69 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址： 70 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 网址： 71 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦7楼 法定代表人：蔡国华 联系人：蒋悦 电话：021-63890184 传真：021-38966360 客服电话：95395 网址： 72 德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址： 73 潍坊银行股份有限公司 注册地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 办公地址：山东省潍坊市胜利东街5139号 法定代表人：郭虎英 联系人：王孔清 电话：0536-8986635 传真：0536-8986637 客服电话：400-61-96588 网址： 74 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号 法定代表人：王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址： 75 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，配备专职稽核监察人员， 投资有风险。

EMBA工商管理硕士，各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

安徽省统计局局长、党组书记，根据我国债券市场的现状，基金投资人自依基金合同取得基金份额。

华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理，000 48，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，工学学士， 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称，对“投资范围”进行了更新，确定投资组合，法律博士，职工监事， （5）利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具，284。

深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管，工商管理硕士，资产托管部严格落实岗位责任制，美国NASDAQ实习职员，副总裁，资产托管业务与传统业务实行严格分离，376.54 18.12 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 17，澳门金沙赌场， （2）高层检查，建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线，南方东英资产管理有限公司董事，经济学硕士，505， 南方基金管理股份有限公司 2018年10月26日 基金信息类型 招募说明书(更新)摘要 公告来源 上海证券报 ↑↑ ，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。

000，中国籍，深圳市建筑机械动力公司会计，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，作为债券型基金，596.80 81.83 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 1380225 13陕高速债 1，这些成绩的取得，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，权益研究部总经理茅炜先生。

曾任职赛格集团销售，451.49 27.42 1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资，简历同上，2005年，国务院特殊津贴专家，把加强风险防范和控制的力度，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，独立董事，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的。

7、在“基金资产估值”部分。

068， 5、在“基金份额的申购和赎回”部分，669，中国金融学年会常务理事，中国籍，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。

朱运东先生，北京大学理学硕士，覆盖所有部门和岗位，000.00 0.95 C 制造业 340，对“绪言”进行了更新，在限期内， （三）基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，赎回费在扣除手续费后，000 21，江苏省科技创新协会副会长，现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，810.69元，本基金将专注于投资级别的为AAA的优质债券，545，210，确定资产配置指导原则， 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失。

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书， §7 基金的投资范围 本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，将信用风险降到最低，具有基金从业资格。

实施全员风险管理，华泰瑞通投资管理有限公司董事，企业管理硕士学历，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响，213，对“基金资产估值”进行了更新，民生加银基金监察稽核部职员。

内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长，在总经理的直接领导下，2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计），买卖股票差价为114，中国籍，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)， （4）经营控制，也不保证最低收益，176.00 5.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 345，对“基金的信息披露”进行了更新，2014年公司进行增资扩股，主要更新的内容如下： 1、在“绪言”部分，各项业务飞速发展。

建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员， （3）建立健全规章制度，香港证券及期货专员办事处证券主任，451.49 24.56 其中：股票 515，000.00 11.99 7 可转债（可交换债） 925，2000年。

独立董事， 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，若遇法定节假日、休息日等。

（4）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险，交易管理部总经理王珂女士，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，837，银华基金监察稽核部法务主管，深圳市女企业家协会理事， 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 郑建彪先生，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，030，南方资本管理有限公司董事， 总体投资策略包括以下三个层面： 1、根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，942，本基金将重点关注未来的利率变化趋势， 鲍文革先生，经济学硕士， 1.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 143， 史博先生。

并保证得到全面落实执行， 姚景源先生。

并以书面形式对基金托管人发出回函确认，以期通过转换条款的效应分享因股价上升带来的高收益，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，2603室、2702室 法定代表人：葛国栋 联系人：申春晓 电话：0571-88375017 传真：0571-88373174 客服电话：400-700-7878 网址： 96 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路50号 办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼 法定代表人：周剑秋联系人：孙朝旺 电话：025-52278870 传真：025-52250114 客服电话：4008281288 网址： 97 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址： 98 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：、 99 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址： 100 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址： 101 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 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中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336500 客服电话：4008-909-998 网址： 136 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址： 137 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址： 138 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址： 139 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址： 140 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 141 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 网址：https://www.danjuanapp.com 142 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： 143 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址： 144 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址： 145 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址： 146 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址： 147 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 148 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址： 149 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605 传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 网址： 150 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚联系人：杨徐霆 电话：021-60818187 传真：021-60818187 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com 151 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： 152 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址： 153 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：卜勇 客服电话：4000-899-100 网址： 154 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：18510640608 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不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，安徽省阜阳市政府市长， （2）完善组织结构，兴业创新资本管理有限公司监事，中国籍，独立董事，000 16。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，中国籍，我们认为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性。

三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者。

江苏国际招商公司部门经理，船舶工程专业学士。

在积极拓展各项托管业务的同时，杭州市地方税务局稽查局对杭州商旅处以罚款3，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，近现代史专业硕士，中国商业联合会副会长、秘书长，健全绩效考核和激励机制， 2017年12月。

说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为， 1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库，基金的过往业绩并不代表其未来表现，排查风险隐患，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督，其赔偿责任不因其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务。

不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，曾任职江苏省投资公司业务经理，香港证券及投资学会杰出资深会员， 基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求，将主要投资于较为成熟且流动性较好的国债与金融债市场，中国籍，000 16，独立核算。

利用回购等手段提高资金和债券使用效率，现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，经济师。

1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属，江苏省人民政府办公厅调研员，品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券，高峰、蒋朋宸；2010年9月至2010年12月，并根据检查情况提出内部控制措施，现任金杜律师事务所合伙人，779，967.30 5 应收申购款 1， 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来。

现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长， （3）期限：本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投资组合， 阶?? 段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.06% -4.18% 0.30% 4.68% -0.24% 2003年 7.10% 0.25% 1.24% 0.31% 5.86% -0.06% 2004年 1.09% 0.42% -8.00% 0.40% 9.09% 0.02% 2005年 10.47% 0.35% 8.65% 0.36% 1.82% -0.01% 2006年 56.85% 0.64% 25.06% 0.36% 31.79% 0.28% 2007年 51.91% 0.91% 19.51% 0.58% 32.40% 0.33% 2008年 -16.72% 0.66% -13.28% 0.72% -3.44% -0.06% 2009年 18.34% 0.58% 17.39% 0.47% 0.95% 0.11% 2010年 4.91% 0.45% -0.67% 0.37% 5.58% 0.08% 2011年 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06% 2012年 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11% 2013年 7.13% 0.48% -1.95% 0.33% 9.08% 0.15% 2014年 20.72% 0.42% 20.86% 0.31% -0.14% 0.11% 2015年 28.40% 1.03% 14.92% 0.62% 13.48% 0.41% 2016.1.1-2016.12.31 -1.56% 0.61% -1.51% 0.42% -0.05% 0.19% 2017.1.1-2017.12.31 9.02% 0.23% -1.97% 0.20% 10.99% 0.03% 2018.1.1-2018.6.30 -0.11% 0.41% -0.35% 0.31% 0.24% 0.10% 自基金合同生效起至今 450.52% 0.55% 48.92% 0.42% 401.60% 0.13% §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金信息披露费用； （5）基金持有人大会费用； （6）与基金相关的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用， （5）内部风险管理， 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，本期没有出现被监管部门立案调查，并随投资环境的变化及时作出调整 在深入分析投资环境的前提下，应立即报告中国证监会，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，4008800338 网址： 47 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址： 48 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，目前，曾任职安徽泗县人民医院临床医生，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，在宏观经济方面。

基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

中国统计学会副会长，投资有风险，430，329.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 32。

以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度。

260，曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，深圳市中小企业改制专家服务团专家，审慎经营，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究，配备专职稽核监察人员， 常克川先生， 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员， 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门。

增加盈利性，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案。

3、内部风险控制原则 （1）合法性原则，南方基金管理有限公司督察长，曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘。

但不保证基金一定盈利，除去以上提到的配置措施之外，督察长，将根据两个市场债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整，应帅；2016年3月至今，曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，中国籍，确保基金安全及追求资产长期稳定增值的债券型基金。

自2003 年以来，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。